喜悦智行: 华安证券股份有限公司关于喜悦智行2022年度定期现场检查报告_每日简讯

                   华安证券股份有限公司

(相关资料图)

             关于宁波喜悦智行科技股份有限公司

                          被保荐公司名称：宁波喜悦智行科技股份有限

保荐机构名称：华安证券股份有限公司

                          公司（以下简称“喜悦智行”或“公司”）

保荐代表人姓名：杜文翰               联系电话：010-56683565

保荐代表人姓名：李超                联系电话：010-56683570

现场检查人员姓名：李超、许笑凯

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 12 月 23 日

一、现场检查事项                                      现场核查意见

（一）公司治理                                  是      否   不适用

现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司相关的文件、原始凭证及其他

资料；查看公司的主要生产、经营、管理场所等。

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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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规范性文件和本所相关业务规则履行职责

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息披露义务

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相应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司内部控制相关的文件、资料；

查看公司的主要生产、经营、管理场所等。

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门（如适用）

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部审计部门（如适用）

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用）

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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

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部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问

题等（如适用）

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情况进行一次审计（如适用）

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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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部控制评价报告（如适用）

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建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查信息披露文件、核对文件内容与公

司的实际情况。

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信息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查审议程序、信息公告，关注关联交

易内容、性质和价格等；查阅公司投资者关系管理制度、投资者关系活动记录表等相关文

件及原始凭证等。

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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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义务

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务

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债务等情形

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应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、付款凭证、银行对账单等。

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情形

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险

投资

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效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司财务报表、公告等文

件。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司公告内容；了解承诺情况和履行情况。

（八）其他重要事项

现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告及相关决议资

料。

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或者风险

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相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

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